Профессиональные виды деятельности на рынке ценных бумаг

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется следующими нормативно-правовыми актами:

• Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
• Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ от 23 ноября 1998 г. № 50.
• Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг РФ, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
• Положением о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
• Постановлением ФКЦБ «Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг».
• Постановлением ФКЦБ «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги».
• Постановлением ФКЦБ «Об утверждении Временного положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в РФ» от 30.12.97 г. №44.
• Положением о депозитарной деятельности в РФ, утвержденным постановлением ФКЦБ.
• Постановлением ФКЦБ «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг».
• Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ от 10 ноября 1998 г.

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

1. брокерская деятельность;
2. дилерская деятельность;
3. деятельность по управлению ценными бумагами;
4. расчетно-клиринговая деятельность;
5. депозитарная деятельность;
6. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
7. деятельность по организации торговли ценными бумагами.