Menu
A+ A A-

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется следующими нормативно-правовыми актами:

  • Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
  • Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ от 23 ноября 1998 г. № 50.
  • Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг РФ, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
  • Положением о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Постановлением ФКЦБ «Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг».
  • Постановлением ФКЦБ «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги».
  • Постановлением ФКЦБ «Об утверждении Временного положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в РФ» от 30.12.97 г. №44.
  • Положением о депозитарной деятельности в РФ, утвержденным постановлением ФКЦБ.
  • Постановлением ФКЦБ «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг».
  • Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ от 10 ноября 1998 г.

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

  1. брокерская деятельность;
  2. дилерская деятельность;
  3. деятельность по управлению ценными бумагами;
  4. расчетно-клиринговая деятельность;
  5. депозитарная деятельность;
  6. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
  7. деятельность по организации торговли ценными бумагами.
Яндекс.Метрика